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La SEC fa causa al “family office” Archegos per frode e manipolazione del mercato

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Il Commissione per i titoli e gli scambi degli Stati Uniti (SEC, per il suo acronimo in inglese) ha deciso di citare in giudizio Archegos Capitale Gestionenonché il suo proprietario e fondatore, Fattura Hwange l’ex direttore finanziario, Patrizio Halliganper frode e manipolazione dei prezzi di mercato.

Secondo la dichiarazione della SEC, anche l’autorità di regolamentazione finanziaria statunitense presenterà accuse nel denuncia penale nei confronti del Chief Risk Officer, Scott Beckere nei confronti del responsabile delle operazioni, William Tomita, per aver partecipato allo schema fraudolento di Archegos. Da parte sua, il Commissione per il trading di futures su materie prime (CFTC, per il suo acronimo in inglese) ha intentato una causa civile.

“Abbiamo citato in giudizio Archegos Capital Management e le sue persone affiliate per aver commesso frode e manipolato i prezzi delle azioni utilizzando i total return swap. Il crollo di Archegos la scorsa primavera dimostra che le attività di un’azienda possono avere implicazioni di vasta portata per gli investitori, gli investitori e i partecipanti al mercato” , ha indicato il presidente della SEC, Gary Gensler.

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In un atto d’accusa di 59 pagine, i pubblici ministeri federali affermano che Hwang ha usato la sua fortuna personale per manipolare i mercati e commettere frodi in uno schema che ha avuto conseguenze di vasta portata. Nel corso di un anno, La ricchezza di Hwang è passata da circa $ 1,5 miliardi a oltre $ 35 miliardisecondo i documenti di addebito.

Questi documenti affermano che le persone coinvolte hanno utilizzato la leva finanziaria per gonfiare le proprie posizioni nel mercato, che ha raggiunto i 160.000 milioni di dollari. Hwang avrebbe utilizzato titoli derivati ​​che non avevano obblighi di informativa al pubblico, che ha contribuito a proteggere le dimensioni della posizione di Archegos sul mercato. Di conseguenza, gli investitori non erano a conoscenza del fatto che Archegos dominasse il trading di alcune società selezionate.

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Lo schema è andato in pezzi alla fine di marzo 2021 quando i prezzi di queste azioni sono diminuiti e Archegos non è stato in grado di rafforzare ulteriormente le sue posizioni, secondo i documenti. Dopo che Archegos non è stato in grado di soddisfare le loro richieste di margine, le controparti delle società hanno subito perdite significative.

Nel 2012, Hwang si è dichiarato colpevole di un caso di insider trading che coinvolgeva due azioni di una banca cinese.

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